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「江苏天鼎证券58000服务费」香港证监会有什么作用?与港交所的职能有什么不同?

香港证监会的英文缩写为sfc。中文名称为香港证券及期货事务监察委员会(Hong Kong Securities and Futures Commission),是一个独立于政府公务员架构的法定机构,负责监管香港证券及期货市场的运作。该组织的宗旨是通过有效的监督和指导,促进香港市场公平、高效和有序的发展。

1.制定许可标准,确保所有员工都适合申请许可

2.批准许可证并保存许可证持有人的公共登记册

3.发布准则和指南,使行业了解中国证监会要求的道德标准

4.监控被许可方的财务稳健性及其遵守所有相关法律、法规、指南、规则和条例的情况

5.处理对被许可人不当行为的投诉

6.调查不当行为并采取行动

香港证监会

证监会的监管对象包括香港联合交易所及其附属机构(包括证券及期货交易所及相关结算所)、金融中介机构(如证券交易商,包括交易所参与者、保荐人、股份过户登记处(内地称为股份登记处)、基金管理人及投资顾问)及投资者。

证监会的法定监管目标是:

维护和促进证券期货业的公平、效率、竞争力、透明度和秩序;

提高公众对证券及期货业运作及功能的认识;

为投资或持有金融产品的公众提供保护;

尽量减少证券期货行业的犯罪行为和不当行为;

降低期货证券业的系统性风险;

采取与证券及期货业有关的适当措施,协助香港特别行政区财政司司长维持香港的金融稳定。

此外,证监会还负责监管可能参与上市公司收购、股份回购和私有化的投资者的行为。

香港联交所是香港中央证券及其衍生工具市场的营运者,全称香港交易及结算所有限公司,是上市发行人(包括上市公司)的一线监管机构。香港联合交易所的主要职责包括:执行上市、交易和结算规则;上市发行人监管;主要在机构层面为交易所和清算所的客户提供服务。交易所和清算所的客户包括直接为投资者服务的发行人和中介机构,如投资银行或保荐人、证券和衍生品经纪人、托管银行和信息提供者。交易所和清算所提供的服务包括交易、清算和结算、存管和代理以及信息服务。

以上内容是关于香港证监会的作用及其与HKEx职能的区别的相关知识。另外,如果有兴趣,也可以了解一下稀土交易所。更多的金融知识,请关注天鼎证券网。

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